矿山环境治理项目引入BOT融资模式
发布者:郑晓彦 来源:腾讯分分官网开奖 发布时间:2014/1/21 15:20:11

 

(导师:薛建    学员:郑晓彦    专业:矿山地质环境治理)

摘  要:近年来,江苏省加大了矿山环境的治理力度,并投入了大量资金,但仍然显示出资金短缺等问题,本文分析矿山环境治理项目管理中引入BOT融资模式的可行性问题。

关键词:BOT融资  矿山环境治理  资金

 

Mine environment management project introduce BOT financing mode

    Abstract: In recent years , Jangsu province has increased mine environment regulation and put into a lot of money , but still showed that fund shortage problem and so on . This paper analyzes the mine environment management in project management into the feasibility of BOT financing mode problem .

    Key words: BOT financing   environmental management of mining   funds

 

一、  矿山环境治理现状

    据2011年《江苏省地质环境公报》数据,截止2011年底,全省因矿业开采累计占用、损坏土地面积25043.02公顷,本年度新增占用、损坏土地面积691.69公顷,主要分布在淮安、无锡、徐州、南京、扬州等市。其中淮安市位于首位,为459.14公顷,占66.38%。

    江苏省本年度继续积极开展矿山地质环境治理与生态修复,本年度全省共完成地质环境项目119个,多渠道投入资金47407.69万元,其中国家财政投入3500万元,地方财政投入30752.51万元,企业自筹资金13155.18万元,恢复治理面积516.78公顷。截止2011年底,全省累计治理矿山1019个,累计投入矿山环境治理资金312078.68万元,其中中央财政38550万元,地方财政投入205978.55万元,企业自筹资金66916.13万元。这些项目的实施在很大程度上改善了矿山环境,增加了耕地,预防了矿山地质环境灾害,保护了人民财产安全,取得了很好的经济、环境和社会成效。

    按照2011年的数据计算,全省2011年共完成119个矿山环境项目,投入资金47407.69万元,平均每个项目398.38万元。我国矿山地质环境保护投资的主体一直是政府投入,江苏省亦如此,但数量有限。虽然近年来我省财政支出中矿山环境治理投资支出所占比例有所增加,但这部分资金越来越不能满足日益增长的矿山环境治理的需要。环境治理恢复保证金是新矿山和在建矿山未来环境治理的主要资金来源,对新建和在建矿山环境治理有很大的帮助,但是我省矿山开发历史较长,留有很多的历史问题,政府每年投入的资金对于当年项目来说已显不足,对于历史问题更显得杯水车薪。在这样的背景下,必须引入新的投、融资渠道,扩大资金投入,才能从根本上解决我省矿山环境治理的问题。BOT 融资模式引入我省时间较长,进入了不少领域,比如公路建设,污水处理设施,垃圾焚烧厂等等,在我省公共设施建设项目中也有很多成功案例,这为BOT融资模式引入矿山环境治理领域提供了宝贵的经验。

二、BOT融资模式可行性分析

2.1  BOT特征

     BOT(build-operate-transfer)即建设-经营-转让,是指政府通过契约授予私营企业(包括外国企业)以一定期限的特许专营权、许可其融资建设和经营特定的公用基础设施,并准许其通过向用户收取费用或出售产品以清偿贷款,回收投资并赚取利润,特许权期限届满时,该基础设施无偿移交给政府。政府对该机构提供的公共产品或服务的数量和价格可以有所限制,但必须保证私人资本具有获取利润的机会。整个过程中的风险由政府和私人机构分担。

2.2  矿山环境治理项目中BOT融资模式可行性分析

      一方面,对矿山环境进行治理符合可持续发展的规划,也符合我们广大群众对生态环境日益提高的要求。矿山开采本来就是一种破坏性的、索取式的开发活动,矿产资源的开发利用不可避免地占用和破坏一定面积的土地,造成矿山环境的破坏。消除矿业活动带来的环境破坏,合理利用有限的土地资源实现可持续发展,已成为摆在我们面前的迫切问题,而矿山环境治理的困难在于资金不足,解决资金问题,必须考虑融资,选择BOT这样一个较熟悉的融资模式,风险更低,成功的可能性更大。

    另一方面,矿山环境治理项目符合BOT融资模式的要求。BOT项目融资在建设周期长、经济财政资金紧张的情况下,可以利用项目融资获取外部资金的支持。把BOT引用到矿山环境治理项目中来,不仅是可行的,而且也是可能的。

2.3  矿山环境治理的效益性

     不论是哪种融资模式,授权方和投资方的最终目的虽然不同,但是都要达到一定得目的,如果目的不明确,那么BOT项目融资也就无法达成。

 2.3.1  社会效益

     矿山环境治理项目实施后,对社会环境系统的影响及其产生的宏观社会效应显而易见,在促进矿区经济发展、增加就业机会、提高环境质量、促进社会公平等方面都将作出贡献。矿山环境治理的社会效益因涉及的范围广,具有明显的间接性、潜在性和滞后性,但是,通过矿山环境治理,不仅可以体现政府的阳光形象,提升政府公信力,也可以明显地减少矿区环境地质灾害,提高人们生活水平和质量,促进社会和谐和稳定。

2.3.2  经济效益

    矿山环境治理作为一个典型的经济行为,最显著的特点就是取得回报。通过BOT融资模式进行矿山环境治理,整理好的土地可以种植作物;蓄水的池塘可以养殖;山体可以植树造林,放牧。这部分收入加上政府的环境投资,构成了投资主体的利润来源。

2.3.3  环境效益

    矿山环境治理需借助工程技术手段来恢复或者重建矿山周围的地貌和生态环境,进而消除矿山开发活动给周围环境带来的影响。

三、    矿山环境治理项目中BOT融资模式的运行设计

3.1  相关主体设计

    在BOT项目融资方式框架中,最重要的是确定项目发起人、项目公司、贷款方三者之间承担的责任与义务及资金流转的关系,矿山环境治理采用BOT融资模式也必须理清楚这三者之间的关系。

    ⑴ 项目发起人。项目发起人是项目所在地政府指定的,通过给予项目某些特许经营权和一定数额从属性贷款或贷款担保作为项目建设、开发和融资支持,在融资结束后,无偿地获得项目的所有权和经营权的法人主体。鉴于矿山环境治理成果具有地方行政属性和环境效益属性,所以,应将国土资源局及当地政府作为BOT融资项目的项目发起人。

    ⑵ 项目公司。项目公司是BOT模式的主体,它从政府获得建设和经营项目的准许权,负责组织项目的建设和生产经营,通过项目投资和经营获得利润。项目公司一般是专门组织起来的。它的组成以在这一领域具有技术能力的经营公司和工程承包公司作为主体,有时也吸收项目产品或服务的购买者和一些金融性投资者参加。

    具体到矿山环境治理项目,分两种情况进行分析,一种情况是矿山正在开发的或者拟开发的,产权归属明确,矿山开采企业负有矿山环境治理的主要任务和责任,因此,应该将矿山开采企业作为项目公司。第二种情况是对于历史遗留的矿山及废弃矿山,其责任主体已灭失,应组建新的开发公司,具体负责相关项目的融资运营。

    ⑶ 项目的出资方。BOT模式中可以由各种贷款银行组成项目出资方。除了商业银行组成的贷款银团之外,政府的出口信贷机构和世界银行或地区性开发银行在BOT模式中也不容忽视。

    除以上三方外,BOT模式在许多情况下通常由项目所在地政府机构、保险公司、律师、专家及评估咨询机构等参与。他们分别担当不同的配角,以共同促进BOT模式的实现。

3.2  矿山环境治理BOT融资模式路径

    采用BOT融资方式进行矿山环境治理,绝不是将一般基础设施项目简单地与矿山环境治理对接,而是该方式的再创新。根据BOT融资方式的一般原理和操作流程,结合矿山环境治理的特点,其BOT融资模式路径如下:

    ⑴ 项目立项。由项目发起人根据具体的矿山环境治理需要、生态效益和社会效益规划矿山环境治理项目,并结合项目投资资金需求,由政府从技术、经济和法律等方面开展项目的可行性研究和报批。在确定对某一项目采用BOT投资方式后,政府要为公开招标准备,如制作投标申请表、发出投标通知等,邀请招标者提交具体的设计、建设和融资方案。

    ⑵ 招标。发起人在一定范围内公开矿山环境治理的条件和要求,并邀请众多投标人参加投标,之后根据实际情况选择向省内、省外进行公开招标。

    ⑶ 选标。在收到投标方案后,由投资银行发起人组织有关单位和专家包括政府官员、技术、财务和法律顾问,对得到的方案进行综合分析和评价。根据事先确定的方案,选择资金雄厚、具有承担此项目工程经验和能力的省内外企业或由他们组成的项目公司来负责工程的融资、建设、运营和管理。

    ⑷ 项目开发。中标企业可以组成项目公司或确定项目公司结构。政府与选定的投资方就项目各方面(如工程建设质量、投资方式、经营期限、违约责任等事项)的条款进行谈判和协商,经过特许权协议谈判并签订BOT合同后,项目开始进行财务交割。然后,在发起人参与下,由项目公司选择省内外有实力的单位进行工程设计与承包。

    ⑸ 项目的建设和经营。项目经有关部门批准开工后,在监理公司的全程监督下,由有相应资质的施工单位进行建设。工程竣工后,项目通过相关竣工验收,建设阶段结束。项目公司作为业主,全权负责项目的建设及项目建成后的生产经营,同时负责对其融资部分的债务偿还。整个项目运营一直持续到特许权协议期满。

    ⑹ 项目的移交。根据特许权协议,在特许权期满后,项目移交给发起人,之后一切生产经营与项目公司无关。由发起人重新组建的企业负责项目的生产经营活动。政府在移交时应注意项目是否处于良好状态,以使政府能继续运营该项目。

四、 矿山环境治理项目中BOT融资模式可能遇到的问题

    任何事物都有其两面性,BOT融资模式有很多优点,但是在具体操作时会有如下一些问题需要加以考虑。

    ⑴ 项目发起人遇到的问题。这其中包括招标问题,融资成本问题,风险分担问题和BOT项目的融资途径的创新以及经济方面等问题。

    ⑵ 项目投资者遇到的问题。如投资回报率等方面限制的法规问题,价格问题及收益问题,项目公司的资金结构问题。

    ⑶ 政府面临的问题。如政府担保责任权属问题, BOT项目范围的限制等政策法规方面的问题,缺乏系统的项目实施管理体制问题,缺乏实施BOT投资方式的人才问题等。

    总的来说,采用BOT融资模式确实能达到扩大资金来源、打破垄断提高效率和工程质量的目的,另外,实施BOT项目还能很大程度上减少政府在参与这些基础设施建设项目中所承担的风险,但是,在具体操作中要更具灵活性与针对性,保证项目的顺利完成。因此,BOT项目融资可以作为一种崭新的外部资金组织模式必将为我省的矿山环境治理事业增光添彩。

 

 

参考文献

[1] 江苏省地质环境公报(2011年度)[R],江苏省国土资源厅。

[2] 王玉红.BOT项目融资风险控制探讨[J], 现代商业,2010,(26):176。

[3] 特许经营项目融资(BOT、PFT和PPP) [M],北京:清华大学出版社,2008。

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